在A股大盤劇烈波動(dòng)之際，證券市場(chǎng)嚴(yán)監(jiān)管仍在持續(xù)。

10月9日晚間，ST百利、ST廣網(wǎng)、華鈺礦業(yè)、榮科科技等上市公司，對(duì)外披露收到證監(jiān)會(huì)或地方證監(jiān)局發(fā)送的立案告知書(shū)或行政監(jiān)管決定書(shū)。除了上市公司本身外，被調(diào)查、警示或處罰的對(duì)象還包括公司股東、實(shí)控人或高管。

其中，ST百利因公司及實(shí)際控制人王海榮涉嫌信息披露違法違規(guī)，遭證監(jiān)會(huì)立案。

ST廣網(wǎng)因?qū)Σ环贤顿Y收益確認(rèn)條件的項(xiàng)目確認(rèn)債務(wù)重組收益，導(dǎo)致2022年年報(bào)虛增利潤(rùn)總額2352.16萬(wàn)元，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局責(zé)令改正，給予警告，并處以540萬(wàn)元罰款。同時(shí)，時(shí)任董事長(zhǎng)王立強(qiáng)、副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理韓普、財(cái)務(wù)總監(jiān)胡曉萊也被給予警告，并分別被處以200萬(wàn)元、150萬(wàn)元、150萬(wàn)元罰款。

華鈺礦業(yè)的行政處罰則涉及四年前的財(cái)報(bào)信披。據(jù)該行政監(jiān)管措施決定書(shū)，徐建華作為公司董事及時(shí)任總經(jīng)理，參與并知悉劉桂英與范明科之間合作購(gòu)買公司股份事項(xiàng)，但在審議公司2019年半年報(bào)時(shí)未能勤勉盡責(zé)，提出異議或反對(duì)意見(jiàn)，致使財(cái)報(bào)存在遺漏。西藏證監(jiān)局決定對(duì)徐建華采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

榮科科技公告則顯示，2021年公司原控股股東、原實(shí)際控制人與現(xiàn)控股股東簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。但是，后續(xù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的補(bǔ)充協(xié)議、股份登記過(guò)戶等重大進(jìn)展均未及時(shí)披露。該行為違反相關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)公司及原實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)何任暉、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)張羽、原控股股東國(guó)科實(shí)業(yè)、現(xiàn)控股股東信產(chǎn)數(shù)創(chuàng)基金采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年9月以來(lái)，至少有77家上市公司因經(jīng)營(yíng)不規(guī)范問(wèn)題而遭到監(jiān)管部門處罰、警示或立案調(diào)查，公司相關(guān)股東、高管及負(fù)責(zé)人也一并受到處分。

大部分上市公司被監(jiān)管部門下發(fā)行政處罰或監(jiān)管措施的事由，主要包括未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)及進(jìn)展、超比例減持、業(yè)績(jī)預(yù)告與審計(jì)結(jié)果差異大且未及時(shí)修正、無(wú)法按時(shí)披露財(cái)報(bào)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述等問(wèn)題。具體處分類型有責(zé)令改正、公開(kāi)處罰、監(jiān)管關(guān)注、立案調(diào)查、公開(kāi)批評(píng)、出具警示函及其他措施。

在這些違規(guī)公司中，香雪制藥、*ST聯(lián)豐、聯(lián)創(chuàng)股份、朗源股份、ST旭電、ST旭藍(lán)、國(guó)中水務(wù)、諾德股份等被立案調(diào)查，永杉鋰業(yè)、仁智股份、盤江股份、海聯(lián)金匯、聯(lián)泰環(huán)保等被處以大額罰款。

值得注意的是，由于近期A股大盤波動(dòng)較大，上述大部分公司近期股價(jià)也出現(xiàn)一定程度的上漲，后續(xù)股價(jià)是否會(huì)因經(jīng)營(yíng)違規(guī)行為而受到影響，仍待市場(chǎng)檢驗(yàn)。

東興證券研報(bào)認(rèn)為，大幅波動(dòng)、追漲殺跌是國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期面臨的重點(diǎn)問(wèn)題。通過(guò)從源頭上提升上市公司經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，改善資本市場(chǎng)的“內(nèi)核”，并形成上市公司和資本市場(chǎng)各類投資者的良性互動(dòng)，配合以嚴(yán)監(jiān)管手段持續(xù)打擊一切破壞市場(chǎng)穩(wěn)定的違法違規(guī)行為，是優(yōu)化資本市場(chǎng)運(yùn)行生態(tài)，提升長(zhǎng)期投資回報(bào)的有效方式。