通過內(nèi)幕交易盈利超1000萬元，但“偷雞不成蝕把米”，不僅被罰沒違法所得，還處以三倍罰款。

11月5日，廣東證監(jiān)局發(fā)布兩則行政處罰決定，認(rèn)定周某江、梁某珊違反證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易金剛光伏的行為。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易

事件起于兩年多前，行政處罰決定書顯示，2022年3月18日，金剛光伏控股股東廣東歐昊集團(tuán)有限公司董事長、金剛光伏實際控制人張某梁，金剛光伏董事長李某峰等人召開金剛光伏光伏產(chǎn)業(yè)擴(kuò)產(chǎn)新建項目推進(jìn)會第一次會議，會議確定將金剛光伏遷址到甘肅酒泉，并在當(dāng)?shù)匦略O(shè)控股子公司投資建設(shè)4.8GW光伏電池片項目。

2022年6月16日，金剛光伏發(fā)布公告，稱計劃與歐昊集團(tuán)共同投資設(shè)立子公司，以其為實施主體投資建設(shè)4.8GW高效異質(zhì)結(jié)電池片及組件項目，投資總額41.91億元，建設(shè)周期18個月。

金剛光伏擬以新設(shè)控股子公司投資41.91億元建設(shè)4.8GW高效異質(zhì)結(jié)電池片及組件項目的相關(guān)事項，屬于重大事件，在依法公開前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2022年3月18日至6月16日。張某梁為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間為2022年3月18日。

據(jù)查，周某江與張某梁于2021年因工作關(guān)系結(jié)識。2022年6月8日，兩人見面接觸。6月9日，周某江控制、使用本人“周某江”國信證券賬戶買入“金剛玻璃”（2022年9月前金剛光伏證券簡稱“金剛玻璃”）14.43萬股，買入成交金額514萬元。經(jīng)測算，該賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“金剛玻璃”盈利389萬元。

梁某珊因工作等原因，與張某梁關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，梁某珊與張某梁存在多次通話聯(lián)絡(luò)。2022年4月21日至6月10日，梁某珊控制、使用本人“梁某珊”天風(fēng)證券賬戶買入“金剛玻璃”52.59萬股，買入成交金額1622萬元。經(jīng)測算，該賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“金剛玻璃”盈利767萬元。

兩人均被“沒一罰三”

行政處罰決定書顯示，“梁某珊”證券賬戶在敏感期內(nèi)的買入交易行為明顯與平時交易習(xí)慣不同，買入時間與梁某珊和知情人聯(lián)絡(luò)時間高度吻合，相關(guān)交易行為存在明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。

梁某珊在申辯材料和聽證過程中提出，其積極配合調(diào)查，對違法行為無主觀惡意，社會危害性較小，具有從輕、減輕處罰的法定事由，同時經(jīng)濟(jì)承受能力有限，故請求從輕或減輕處罰。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)承受能力不是法定從輕或減輕理由，對梁某珊的量罰已充分考慮違法行為主客觀情形以及配合調(diào)查等情況，量罰適當(dāng)。

同樣，“周某江”證券賬戶在敏感期內(nèi)的買入交易行為明顯與平時交易習(xí)慣不同，且單向、集中買入“金剛玻璃”，買入時點和其與張某梁聯(lián)絡(luò)接觸時點高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。

周某江在申辯材料和聽證過程中提出，涉案交易是基于自身2021年起對金剛光伏涉及的相關(guān)資訊，及歐昊集團(tuán)大規(guī)模投資行為等公開信息的綜合判斷，與內(nèi)幕信息無關(guān)。其與張某梁僅有工作上的聯(lián)系。2022年6月8日與張某梁見面，是受所在單位委派洽談公務(wù)，不涉及金剛光伏相關(guān)信息。

廣東證監(jiān)局進(jìn)一步披露，2022年6月8日晚間其與張某梁見面，次日即通過其近半年無證券交易的賬戶賣出“財信發(fā)展”，買入“金剛玻璃”，交易時點高度異常，且在內(nèi)幕信息公開后不久清倉賣出“金剛玻璃”。其提出的符合本人交易習(xí)慣、看好金剛光伏發(fā)展等理由不足以構(gòu)成其交易的合理解釋。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定，沒收周某江違法所得389萬元，并處以1167萬元罰款；沒收梁某珊違法所得767萬元，并處以2301萬元罰款。