券商在積極謀求各類業(yè)務(wù)資格。

近日，兩家券商申請新的業(yè)務(wù)資格有了新動向。萬聯(lián)證券在申請公募基金的資格，證監(jiān)會已經(jīng)就萬聯(lián)證券申請?jiān)O(shè)立萬聯(lián)基金提出四點(diǎn)反饋意見。

無獨(dú)有偶，與萬聯(lián)證券同屬廣東的東莞證券，在今年4月申請?jiān)O(shè)立公募基金管理公司后，也新近獲得證監(jiān)會的五條反饋意見。

萬聯(lián)證券獲證監(jiān)會四條反饋意見

近日，證監(jiān)會最新披露，對萬聯(lián)證券設(shè)立萬聯(lián)基金的申請?zhí)岢鏊狞c(diǎn)反饋意見：

一是，萬聯(lián)基金擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，萬聯(lián)證券需對公司資管業(yè)務(wù)與萬聯(lián)基金資管業(yè)務(wù)如何避免同業(yè)競爭、防范利益沖突與輸送進(jìn)行說明，并提供差異化發(fā)展方案。此外，萬聯(lián)證券需就如何防范公司投資管理類子公司（包括私募、另類等）與萬聯(lián)基金業(yè)務(wù)之間利益沖突與利益輸送的相關(guān)安排進(jìn)行說明。

二是，2024年6月，萬聯(lián)證券因存在三項(xiàng)違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，違規(guī)行為包括，部分經(jīng)營管理活動與控股股東之間未保持獨(dú)立，關(guān)聯(lián)交易管理不到位，個別重大事項(xiàng)未及時主動報告。萬聯(lián)證券及控股股東廣州金控需共同就整改情況、如何采取措施規(guī)范萬聯(lián)基金股東及實(shí)際控制人行為、防范不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、如何確?；鸸惊?dú)立性和財(cái)產(chǎn)安全進(jìn)行詳細(xì)說明。

三是，萬聯(lián)證券需結(jié)合萬聯(lián)基金擬任董事長的過往履歷業(yè)績以及萬聯(lián)基金的發(fā)展規(guī)劃，論證其作為新設(shè)基金管理公司董事長的勝任能力。

四是，萬聯(lián)證券需提供廣州金控2023年經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報告以及最新3年誠信合規(guī)情況的說明。

資料顯示，萬聯(lián)證券是廣州市屬全資國有證券公司，于2001年8月設(shè)立，現(xiàn)有注冊資本為59.54億元。

據(jù)悉，萬聯(lián)證券申請?jiān)O(shè)立萬聯(lián)基金開啟于2023年7月，萬聯(lián)證券向證監(jiān)會遞交設(shè)立公募基金管理公司的申請。2024年3月，萬聯(lián)證券遞交設(shè)立公募基金管理公司的申請材料獲證監(jiān)會接收。

與此同時，在申請?jiān)O(shè)立公募基金之前，實(shí)際上，萬聯(lián)證券在2023年2月已經(jīng)設(shè)立了萬聯(lián)資管，不過，暫時未申請公募牌照。

此前，萬聯(lián)證券相關(guān)人士透露，短期內(nèi)萬聯(lián)證券將全力以赴通過設(shè)立公募基金公司獲取公募牌照，萬聯(lián)資管作為萬聯(lián)證券全資子公司，將以該公司落地廣州南沙為契機(jī)做大資管業(yè)務(wù)，打造居民財(cái)富保值增值的專業(yè)資管機(jī)構(gòu)。

東莞證券亦獲反饋

同屬廣東的兩家券商，東莞證券在今年4月申請?jiān)O(shè)立公募基金管理公司，此次在公募業(yè)務(wù)資格拓展方面，也獲得反饋。

近日證監(jiān)會公告，對東莞證券設(shè)立廣東匯德基金管理有限公司（以下簡稱“匯德基金”）的申請文件提出五條反饋意見。

一是，根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其實(shí)施規(guī)定，基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)資質(zhì)優(yōu)良，能夠?yàn)樘嵘鸸芾砉揪C合競爭力提供支持。監(jiān)管表示：“我們關(guān)注到，你公司2023年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入和規(guī)模排名位于行業(yè)中位數(shù)以下，且相比2022年下滑。請說明排名下滑原因，并就是否符合上述規(guī)定條件進(jìn)行詳細(xì)論證?！?/p>

二是，東莞證券需就公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范整改進(jìn)展進(jìn)行說明。

三是，根據(jù)申請材料，匯德基金擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，東莞證券需就自身私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與匯德基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如何避免同業(yè)競爭、防范利益沖突與輸送進(jìn)行說明，并提供差異化發(fā)展方案。此外，東莞證券需就如何防范私募和另類子公司與匯德基金之間利益沖突與利益輸送進(jìn)行說明。

四是，公司總經(jīng)理目前由董事長代行，且代行期限即將屆滿，請就依法解決代行問題的計(jì)劃進(jìn)行說明。

五是，匯德基金的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書已過有效期，需更新提供。

值得一提的是，今年以來，券商系公募基金牌照的申請獲批速度相對較慢。今年以來，僅9月30日，財(cái)信證券旗下財(cái)信基金獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，時間前后歷時2年，該公募基金成為首家注冊在湖南的公募基金。中原證券發(fā)起設(shè)立的原蘇豪基金仍在受理階段。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，公募牌照對于券商豐富其財(cái)富管理業(yè)務(wù)板塊意義較大，尤其對主動權(quán)益投資轉(zhuǎn)型而言，能夠加強(qiáng)投資者資源渠道和發(fā)揮投資研究能力。

校對：彭其華