又有券商營業(yè)部被監(jiān)管“點(diǎn)名”！

近日，因存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規(guī)問題，天津證監(jiān)局對財(cái)達(dá)證券一家營業(yè)部和涉事員工采取出具警示函的措施。此外，因網(wǎng)絡(luò)直播違規(guī)等行為，遼寧證監(jiān)局披露了關(guān)于對中天證券一家營業(yè)部及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函措施的決定。

因拼單賣私募、違規(guī)炒股，財(cái)達(dá)證券營業(yè)部遭罰

近日，天津證監(jiān)局披露兩張罰單，指出財(cái)達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規(guī)問題，并對該營業(yè)部和涉事員工采取出具警示函的措施。

天津證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，財(cái)達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題，具體來看有兩類違規(guī)：

一是個(gè)別員工在從業(yè)期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未將其實(shí)際使用的手機(jī)號納入監(jiān)測，未充分防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為；

二是存在向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者之外的個(gè)人募集資金，并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利情況。

同日，天津證監(jiān)局還披露了另一則罰單，指出員工遲偉在財(cái)達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對財(cái)達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部、遲偉均采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，天津證監(jiān)局還要求財(cái)達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部采取切實(shí)有效的整改措施，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)書面向我局報(bào)告整改情況。

因違規(guī)直播，中天證券營業(yè)部遭處罰

近日，遼寧證監(jiān)局披露了兩張與直播違規(guī)相關(guān)的罰單，涉及中天證券沈陽楓楊路營業(yè)部及營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

這同樣是“一案雙罰”的情況。罰單顯示，中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部存在三大違規(guī)情形：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經(jīng)理從事回訪工作。三是部分網(wǎng)絡(luò)直播未報(bào)備也未進(jìn)行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。

其中，王昆侖作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，營業(yè)部的行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部及營業(yè)部負(fù)責(zé)人王昆侖采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，遼寧證監(jiān)局還要求中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

近期，監(jiān)管重拳出擊，對“直播炒股”亂象進(jìn)行嚴(yán)監(jiān)管，多家機(jī)構(gòu)已被罰。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，第三方咨詢機(jī)構(gòu)涉及直播違規(guī)的罰單已有12張，且一案雙罰多罰的情形更為常見。

11月15日，同花順公告稱，其全資子公司浙江同花順云軟件有限公司因涉及直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位、存在暗示推薦個(gè)股等違規(guī)行為，被浙江監(jiān)管局采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

另外，還有多家第三方咨詢機(jī)構(gòu)涉及違規(guī)提供投資建議的罰單，比如11月6日，上海證監(jiān)局披露兩張相關(guān)罰單，其中，慧研智投科技有限公司上海分公司被責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月，上海中和應(yīng)泰財(cái)務(wù)顧問有限公司被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告。