又有百億私募因?yàn)椴宦男写鄞U義務(wù)被罰了！

上海稅務(wù)局近日披露的一則行政處罰案件信息顯示，上汽頎臻資產(chǎn)因不履行代扣代繳義務(wù)，應(yīng)扣未扣、應(yīng)收而不收稅款，被處罰款4.68萬(wàn)元。

上汽頎臻資產(chǎn)成立于2018年2月，同年5月在中基協(xié)完成登記備案，目前旗下共備案有43只產(chǎn)品，其中30只正在運(yùn)行，13只已經(jīng)清算，公司共有19名全職員工，管理規(guī)模在100億元以上。公司宣稱資料顯示，長(zhǎng)期以來(lái)，上汽頎臻資產(chǎn)堅(jiān)持價(jià)值投資思維、踐行絕對(duì)收益理念，在股票投資尤其是汽車產(chǎn)業(yè)鏈的投資方面形成了自己獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，上汽頎臻資產(chǎn)由上汽集團(tuán)（600104.SH）全資子公司上海汽車集團(tuán)股權(quán)投資100%控股。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上海汽車集團(tuán)股權(quán)投資是一家成立于2011年5月，2015年5月完成備案的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模為5-10億元。

業(yè)績(jī)表現(xiàn)方面，某第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示，上汽頎臻資產(chǎn)旗下目前共有3只產(chǎn)品近期在該網(wǎng)站有業(yè)績(jī)更新，截至11月22日，這三只產(chǎn)品自成立以來(lái)均成功錄得了正收益，年化收益率分別為5.02%、2.02%和1.87%。

今年以來(lái)，還有其他多家頭部私募曾因?yàn)楦鞣N原因被有關(guān)部門處罰。

比如，今年2月，百億量化私募靈均投資因異常交易被滬深交易所限制3天交易并啟動(dòng)公開譴責(zé)程序。深交所在公告中還指出，今年以來(lái)靈均投資名下證券賬戶已多次因異常交易行為被采取書面警示等監(jiān)管措施，但其仍未改正，繼續(xù)發(fā)生異常交易行為。

5月，曾經(jīng)的百億私募上海嘉懇投資因存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書被中基協(xié)注銷了私募管理人資格。

7月，上海保銀私募因在開展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在將基金投資管理職責(zé)委托他人行使的事實(shí)，被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，時(shí)任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理李墨以及時(shí)任公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人鮑佳溶也因?qū)旧鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

8月，知名私募友山公司及公司法定代表人何炫、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人郭斌等均被中基協(xié)予以公開譴責(zé)。相關(guān)處分決定書顯示，友山公司主要存在未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露、募集程序不規(guī)范以及內(nèi)控機(jī)制不健全等三項(xiàng)違規(guī)行為。

11月，管理規(guī)模超50億元的陸浦財(cái)富因未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供可能影響投資者合法權(quán)益的多項(xiàng)重大信息，公司及時(shí)任公司法定代表人、董事長(zhǎng)何勇均被上海證監(jiān)局給予警告，并分別被罰款10萬(wàn)元和3萬(wàn)元。