（注：《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》僅為本所的初步意向，并非正式?jīng)Q定，本所將結(jié)合相關(guān)當(dāng)事人的申辯情況等作出最后的處分決定。）

陸建國(guó)先生：

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書(shū)（〔2024〕15號(hào)）及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》（〔2024〕3號(hào)）查明的事實(shí)，你在作為華訊方舟股份有限公司時(shí)任副總經(jīng)理期間，存在涉嫌違反本所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條規(guī)定的行為。依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第17.3條規(guī)定，本所擬對(duì)你給予通報(bào)批評(píng)的處分。

因無(wú)法與你取得聯(lián)系，本所現(xiàn)以公告形式向你告知擬作出紀(jì)律處分的相關(guān)事宜。請(qǐng)你自公告之日起十個(gè)交易日內(nèi)到本所領(lǐng)取《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》，逾期未領(lǐng)取的，上述期限屆滿(mǎn)即視為送達(dá)，本所將按照相關(guān)規(guī)定作出正式處分決定。

根據(jù)本所《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的規(guī)定，你享有陳述和申辯的權(quán)利。如你對(duì)前述擬作出的紀(jì)律處分有異議，應(yīng)當(dāng)于《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本所提交書(shū)面陳述與申辯，并提供相關(guān)證據(jù)。逾期未提交的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。

深圳證券交易所

2024年11月1日

（聯(lián)系人：郭女士；聯(lián)系電話(huà)：0755-88668962）