2月22日晚間，證監(jiān)會在官網(wǎng)披露了涉及內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為的六份行政處罰書，共指向11人，其中，5人因內(nèi)幕交易恒逸石化股份有限公司（下稱“恒逸石化”）被罰，6人因操縱證券市場被罰。

值得注意的是，同樣在2月22日晚間，證監(jiān)會以答記者問的形式回應(yīng)“禁止機(jī)構(gòu)通過股指期貨做空A股”傳聞時表示，正常交易不干預(yù)，擾亂市場堅決打擊。

5人涉恒逸石化內(nèi)幕交易案被罰

2月22日晚間披露的六份行政處罰書中，有三份涉及內(nèi)幕交易案，均和恒逸石化相關(guān)，涉及5人，內(nèi)幕信息主要與恒逸石化2017年并購事項相關(guān)。

在內(nèi)幕信息敏感時期，陸長水、張維仰、邵林平、繆玲紅、陳建平5人，分別通過與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)系，獲取或傳遞內(nèi)幕信息進(jìn)行恒逸石化的股票交易。證監(jiān)會最終決定：沒收陸長水、張維仰違法所得約1298萬元，并處以1298萬元罰款；沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得約28萬元，并處以28萬元罰款；對陳建平處以60萬元的罰款。

一人因操縱市場被罰沒超8000萬

在剩余的三份行政處罰當(dāng)中，均為操縱市場案件，有6人因操縱上市公司股票被罰。其中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監(jiān)會責(zé)令張順平依法處理非法持有的證券，決定“沒一罰三”，沒收違法所得2085萬元，并處以6255萬元罰款。

證監(jiān)會查明，2017年6月26日至9月29日，張順平控制使用27個證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，虛假申報等手段，影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達(dá)”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥”等7只股票交易價格和交易量。2018年3月6日至4月27日，張順平控制使用39個證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，虛假申報等手段，影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤股份”“中馬傳動”等4只股票交易價格和交易量。

此外，還有董事長因操縱自家公司股票虧損反而領(lǐng)了1300萬元罰單。

證監(jiān)會查明，2018年6月12日至2020年7月3日，時任美尚生態(tài)景觀股份有限公司（下稱“美尚生態(tài)”）董事長王迎燕與時任上海永樹資產(chǎn)管理有限公司法定代表人季云，實際控制“吳某”等113個證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對“美尚生態(tài)”進(jìn)行操縱。賬戶組扣除傭金和相關(guān)稅費，共虧損23799.6091萬元。

證監(jiān)會認(rèn)為，上述行為構(gòu)成操縱證券市場行為，王迎燕、季云在操縱美尚生態(tài)過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王迎燕是操縱行為的發(fā)起者、決策者，安排了交易保證金，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，起主導(dǎo)作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。季云是操縱行為的實施者，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任，決定對王迎燕、季云處以800萬元罰款，其中對王迎燕處以500萬元罰款、對季云處以300萬元罰款。

此外，譚存靈、陳斌、單凱等三人則因操縱北京利德曼生化股份有限公司股價，被分別處以120萬元、120萬元、60萬元罰款。

證監(jiān)會：對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為，始終保持“零容忍”

值得注意的是，就在此前的2月9日，也就是大年三十，證監(jiān)會披露，查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。

一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責(zé)全覆蓋。

證監(jiān)會對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為，始終保持“零容忍”高壓態(tài)勢。此前，證監(jiān)會處罰委辦公室主任滕必焱在新聞發(fā)布會上表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào)，堅持“零容忍”，錨定“高質(zhì)量”，在行政處罰案件審理工作中，把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件，從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任。對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、中介機(jī)構(gòu)失職缺位等違法行為緊盯不放、嚴(yán)懲不貸，強(qiáng)化震懾助力打假防假；對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范精準(zhǔn)執(zhí)法；積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ鳎瑯?gòu)建“長牙帶刺”立體追責(zé)體系。

在披露上述6份行政處罰的當(dāng)日，證監(jiān)會當(dāng)天還以答問形式，回應(yīng)了有關(guān)監(jiān)管部門禁止機(jī)構(gòu)通過股指期貨做空A股的外媒報道，被問及“近日，有外媒報道監(jiān)管部門限制主要機(jī)構(gòu)投資者在開盤、收盤階段凈賣出股票、禁止機(jī)構(gòu)通過股指期貨做空A股，請問證監(jiān)會怎么看？”

證監(jiān)會表示，股市有漲有跌是規(guī)律，有買有賣是常態(tài)。監(jiān)管部門對于正常的市場交易不干預(yù)，依法保障投資者公平自由交易的權(quán)利，對于擾亂市場交易秩序等違法違規(guī)行為，堅決依法依規(guī)予以打擊。近日，滬深證券交易所依規(guī)對個別機(jī)構(gòu)的異常交易行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易監(jiān)管職責(zé)的舉措，不是限制賣出。下一步，我們將指導(dǎo)滬深證券交易所和中國金融期貨交易所完善異常交易監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，依法依規(guī)打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，切實維護(hù)市場正常交易秩序。