近期，A股多家醫(yī)藥生物行業(yè)公司（依據(jù)申萬一級行業(yè)分類）集中宣布被中國證監(jiān)會立案調查，其中既有“減肥藥概念”明星股諾泰生物，又有剛于今年6月“摘帽”的南衛(wèi)股份，還包括實控人屢被處罰的四環(huán)生物。

《經(jīng)濟參考報》記者注意到，在前述三家公司中，諾泰生物及實際控制人趙德中系因涉嫌信息披露違法違規(guī)等被立案；南衛(wèi)股份控股股東及實際控制人李平、財務總監(jiān)項琴華系因涉嫌內幕交易被立案；四環(huán)生物實際控制人陸克平系因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。綜合來看，三家公司此次主要因為信披違規(guī)問題被證監(jiān)會立案，而這三家公司此前都曾因信披問題被相關監(jiān)管部門處罰，信披違規(guī)問題相對突出。

諾泰生物：涉及2021年技術轉讓事宜

諾泰生物是此次遭證監(jiān)會立案調查的公司之一。10月23日晚間，諾泰生物發(fā)布公告稱，公司及實際控制人之一趙德中于近日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。根據(jù)《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)等，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定立案。

諾泰生物稱，經(jīng)公司自查，本次立案可能涉及公司2021年度技術轉讓相關事宜。截至公告披露日，公司尚未收到中國證監(jiān)會的最終調查結論，立案調查事項的最終結果將以中國證監(jiān)會出具的結論為準。值得注意的是，諾泰生物正是在2021年5月于科創(chuàng)板上市。

《經(jīng)濟參考報》記者近日以投資者名義致電諾泰生物證券部，欲了解前述事項的具體原因及影響，該公司相關工作人員表示，就是關于2021年一個技術轉讓事項，證監(jiān)會覺得有疑問，目前正在調查當中，等有確定的信息后公司會進行下一步的公告。在記者的追問下，前述工作人員稱“這個技術轉讓事項應該沒有專門公告過”。

公開資料顯示，諾泰生物成立于2009年4月，是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥進行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產相結合的生物醫(yī)藥企業(yè)。趙德毅、趙德中為公司控股股東、實際控制人，兩人系兄弟關系，已簽署《一致行動協(xié)議》。

業(yè)績方面，今年前三季度，諾泰生物實現(xiàn)營業(yè)收入12.52億元，同比增長76.51%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤3.50億元，同比增長281.90%；實現(xiàn)扣非凈利潤3.55億元，同比增長301.43%，業(yè)績表現(xiàn)十分亮眼。

值得一提的是，在諾泰生物登陸科創(chuàng)板前的2019年，趙德毅、趙德中就曾因信息披露及公司治理違規(guī)被全國股轉公司處罰。

南衛(wèi)股份：6月剛被地方證監(jiān)局處罰

與諾泰生物同日宣布被證監(jiān)會立案的還有南衛(wèi)股份。10月23日晚間，南衛(wèi)股份公告稱，公司控股股東及實際控制人李平于當日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，公司財務總監(jiān)項琴華于同日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌內幕交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對李平和項琴華立案。

南衛(wèi)股份稱，立案調查期間，公司及相關人員將積極配合中國證監(jiān)會的調查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。目前，公司各項生產經(jīng)營活動正常有序開展。

《經(jīng)濟參考報》記者近日以投資者名義致電南衛(wèi)股份證券部，欲了解前述事項的具體原因及影響，該公司相關工作人員表示：“我們這邊只知道是因為內幕交易被立案，其他的不太清楚?！?/p>

公開資料顯示，南衛(wèi)股份成立于1990年7月4日，于2017年8月7日登陸上交所，公司主要從事透皮產品、醫(yī)用膠布膠帶及繃帶、急救包、運動保護用品、防護用品、護理用品等產品的研發(fā)、生產和銷售，是集醫(yī)藥產品研發(fā)、制造、銷售于一體的企業(yè)。

業(yè)績方面，南衛(wèi)股份目前面臨著連續(xù)虧損、毛利率持續(xù)下滑的壓力。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2020年至2023年，南衛(wèi)股份營業(yè)收入分別為10.72億元、5.27億元、5.45億元、6.00億元，扣非凈利潤分別為0.87億元、-0.22億元、-0.19億元、-1.47億元，近三年累計虧損金額約1.88億元；同時，2020年至2023年公司銷售毛利率分別為33.87%、20.71%、13.24%、9.28%，呈持續(xù)下滑態(tài)勢。

值得一提的是，由于南衛(wèi)股份控股股東李平及其關聯(lián)方在2022年度存在非經(jīng)營性資金占用情形，公司未能及時發(fā)現(xiàn)上述關聯(lián)方資金占用，未按要求對關聯(lián)方資金拆借事項及時履行信息披露且公司的內部控制未能防止或及時發(fā)現(xiàn)并糾正上述違規(guī)行為，存在重大缺陷，內部控制失效，南衛(wèi)股份2022年度被天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具了否定意見的內部控制審計報告，公司股票自2023年5月4日起被實施其他風險警示，直至2024年6月26日才“摘帽”。

不僅如此，南衛(wèi)股份剛于今年6月被地方證監(jiān)局處罰。根據(jù)披露，南衛(wèi)股份于2024年6月3日收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，南衛(wèi)股份存在未及時披露關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、定期報告存在重大遺漏等違法事實。江蘇證監(jiān)局決定，對南衛(wèi)股份給予警告，并處以300萬元罰款；對李平給予警告，并處以450萬元罰款；對項琴華給予警告，并處以90萬元罰款。

四環(huán)生物：實控人再遭立案調查

同樣因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司實控人遭到證監(jiān)會立案的還有四環(huán)生物。

10月21日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會對公司實際控制人陸克平下發(fā)了《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會于近日決定對其立案。

公開資料顯示，四環(huán)生物前身為江蘇三山實業(yè)股份有限公司，成立于1992年5月。目前，四環(huán)生物主要從事生物醫(yī)藥制品、生產和銷售以及園林綠化工程業(yè)務。

四環(huán)生物近年處于持續(xù)虧損狀態(tài)，公司業(yè)績承壓。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2020年至2023年，四環(huán)生物營業(yè)收入分別為5.05億元、3.51億元、2.70億元、2.35億元，近三年持續(xù)下滑；扣非凈利潤依次為0.28億元、-0.37億元、-0.50億元、-0.75億元，近三年累計虧損金額約1.61億元。今年上半年，四環(huán)生物繼續(xù)虧損，營收為1.06億元，同比下降12.85%，歸屬于上市公司股東的凈利潤為-0.11億元，扣非凈利潤為-0.10億元。

公開信息顯示，陸克平生于1944年11月，1993年7月起就職于江蘇陽光集團有限公司（簡稱“陽光集團”），任董事長或總經(jīng)理等職務。陸克平也是陽光集團的實控人，曾實際控制四環(huán)生物、江蘇陽光、海潤光伏、*ST威創(chuàng)四家上市公司，除四環(huán)生物外，其他三家均已退市。

值得一提的是，陸克平在證券市場屢受處罰。四環(huán)生物9月18日發(fā)布公告稱，因威創(chuàng)集團股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，陸克平收到廣東證監(jiān)局下達的行政處罰事先告知書，其子陸宇收到廣東證監(jiān)局下達的行政處罰事先告知書。

在更早的2020年，陸克平曾因在限制交易期限內買賣四環(huán)生物股票等被證監(jiān)會罰款2734萬元，同時被終身市場禁入；四環(huán)生物亦因2014年至2018年年度披露的實際控制人信息存在虛假記載、2014年年度報告未按規(guī)定披露關聯(lián)交易等，被證監(jiān)會處以60萬元的罰款，并責令改正、給予警告。