同花順子公司違規(guī)問題仍在發(fā)酵。

10天前因存在暗示推薦個股等多項違規(guī)行為，同花順子公司遭責令改正。11月25日，浙江證監(jiān)局再次披露，同花順子公司總經(jīng)理趙遠、合規(guī)專員吳杰被采取監(jiān)管談話措施。

據(jù)悉，同花順子公司浙江同花順云軟件有限公司存在直播合規(guī)管控不到位、暗示推薦個股等情形，違反了相關規(guī)定，因此，作為公司總經(jīng)理的趙遠和合規(guī)專員吳杰對該公司合規(guī)管理負有責任。

此前受子公司被罰影響，同花順連續(xù)2日累計下跌超15%，日前股價有所回升，截至11月25日，同花順收報280.7元/股，總市值1509億元。今年以來，同花順漲幅達到81.48%。

子公司總經(jīng)理、合規(guī)專員被監(jiān)管談話

11月25日，浙江證監(jiān)局披露兩則關于同花順子公司浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“同花順云軟件公司”）個人罰單。

經(jīng)查，同花順云軟件公司存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務過程中合規(guī)管控不到位。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》等相關規(guī)定。

浙江證監(jiān)局指出，趙遠作為同花順云軟件公司總經(jīng)理，對公司的合規(guī)管理負有責任。決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。同時，吳杰作為該公司合規(guī)專員，對公司的合規(guī)管理負有責任，浙江證監(jiān)局決定對他采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

此前已被整改暫停3個月

在總經(jīng)理被采取監(jiān)管談話措施之前，同花順云軟件公司已經(jīng)在10天前領了罰單。

11月15日當天，同花順股價大跌14.3%，當天晚上同花順披露了子公司同花順云軟件公司的罰單公告。

同花順公告稱，子公司同花順云軟件收到浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。

據(jù)悉，同花順云軟件公司存在如下違規(guī)行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務過程中合規(guī)管控不到位。

最終，浙江證監(jiān)局決定對同花順云軟件公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。

據(jù)記者了解，同花順云軟件公司為同花順的全資子公司。從業(yè)務范圍來看，同花順云軟件公司主要負責部分證券投資咨詢業(yè)務（部分C端炒股軟件產(chǎn)品），所屬經(jīng)營分部為增值電信業(yè)務。

對于上述子公司收到的罰單，同花順表示，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實不符。子公司同花順云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

與此同時，同花順還表示，2023年度，同花順云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務營業(yè)收入1.99億元，占公司合并報表營業(yè)收入的5.58%。此次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。

同花順稱，同花順云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。同花順云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復新增客戶。

東吳證券分析，此次違規(guī)主要涉及接下來三個月（2024年11月18日至2025年2月18日）的云軟件銷售，考慮收入確認時間延后，預計對2024年業(yè)績影響較?。灰蛟栖浖谠鲋惦娦艠I(yè)務C端軟件產(chǎn)品收入中占比較低，目前同花順APP中除云軟件外，其他產(chǎn)品均未暫停銷售，預計對2025年業(yè)績影響有限。

校對：劉榕枝